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辉煌国际城娱乐:华安证券一年三收“罚单”

时间:2019/12/14 20:10:36  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 华安证券董秘办人士告诉《中国经营报》记者,已经对华安期货进行了整改,包括对居间人尽职调查和培训,加强对客户的风险揭示和回访等工作,并向监管机构提交了整改报告。2019年12月6日,华安证券上市满3周年。华安证券此前发布的2019年三季报称,公司前三季度实现营收21.82亿元,同...
    华安证券董秘办人士告诉《中国经营报》记者,已经对华安期货进行了整改,包括对居间人尽职调查和培训,加强对客户的风险揭示和回访等工作,并向监管机构提交了整改报告。

2019年12月6日,华安证券上市满3周年。华安证券此前发布的2019年三季报称,公司前三季度实现营收21.82亿元,同比增长78.99%;净利润8.73亿元,同比增长144.25%。

正因保持着良好的发展势头,华安证券被出具监管警示函,也在业内引发关注。

本次华安证券公告整改涉及子公司华安期货。华安期货由华安证券持股92.04%,安徽省投资集团控股有限公司持股7.41%,安徽安兴联合总公司持股0.56%。

此前,证监会安徽监管局通知称,期货居间人管理方面存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定,被出具警示函。

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